Conferencia: Nuevos retos en los controles de riesgos LA/FT en tiempos de pandemia por COVID-19

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    Carolina Flórez García, Socia Fundadora de M&NC Compliance, estará hablando sobre los diferentes desafíos que enfrentan actualmente las empresas del sector real para prevenir y mitigar los delitos de Lavado de Activos y la Financiación del Terrorismo (LA/FT) en cara a la actual contingencia generada a raíz del COVID-19, ante la aparición de nuevas amenazas y vulnerabilidades en esta materia.

    Las técnicas del Lavado de Activos y la Financiación del Terrorismo se diversifican y se ajustan a los contextos y por ello, los sujetos obligados a implementar un sistema de autocontrol y gestión del riesgo LA/FT – SAGRLAFT y en general todas las empresas, de manera activa deben avanzar en la prevención y detección de estos riesgos oportunamente.

    NUEVOS RIESGOS 

    1. Tráfico, contrabando o alteración de medicamentos.
    2. Sobreprecios.
    3. Negocios fachada relacionados con la pandemia.
    4. Fraudes y estafas: bienes de primera necesidad.
    5. Corrupción, peculado y enriquecimiento ilícito. 
    6. Fraudes en delitos cibernéticos. 

    7.Nuevas modalidades de extorsión. 

    8. Inversión o financiación para el blanqueo. 

    9. Captación ilegal de recursos del público para financiamiento. 

    10. Inside trading.

    11. Saqueos. 

     

     

    RETOS Y RECOMENDACIONES

    1. Uso de nuevas tecnologías, transformación a lo digital, nuevas implementaciones y uso de herramientas móviles.

    2. Revisar el sistema interno identificando y elaborando protocolos para las nuevas vulnerabilidades en los procesos actuales.

    3. Identificar las dificultades en el cumplimiento de normas y protocolos.

    4. Procurar la digitalización de la información, acceso a ella vía remota y la firma Digital. 

    5. Visitas a clientes con opciones de virtualidad.

    6. Identificación digital.

    7. Nuevos controles y rediseño de los existentes.

    8. Conservar toda la documentación que motivó el aislamiento para memoria histórica.

    9. Incorporar riesgos informáticos.

    10. Continuar con Reportes de Operaciones Sospechosas.